За порушення фінмоніторингу НБУ виписав штраф на 65 млн грн

ВідFINRADNYK.MEDIA

Причина штрафів, за офіційним повідомленням на сайті НБУ в «порушенні законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, отриманих злочинним шляхом, фінансуванні тероризму та фінансуванні розповсюдження зброї масового знищення».

Загалом сума штрафу складає 65 млн грн. Найбільше доведеться сплатити банку ОКСІ. 

НБУ оштрафував цю установу на 20,05 млн грн. Причини наступні:

  • неналежне проведення перевірки клієнтів; 
  • несвоєчасна подача документів до НБУ;
  • неналежний рівень застосування ризикоорієнтованого підходу.

Акорд банк оштрафували на 15,42 млн грн. Причини в:

  • неналежному управлінні ризиками; 
  • наданні в НБУ неправдивої інформації; 
  • неналежному рівні перевірки клієнтів. 

Додатково цей банк отримав стягнення за порушення проведення операцій в іноземній валюті на 417 000 грн.

Універсал Банк отримав за неналежний рівень перевірки клієнтів із високими діловими ризиками та загалом нових клієнтів штраф у 10,41 млн грн.

МТБ Банк виписали стягнення в 10,4 млн грн за неналежну перевірку нових клієнтів та недостатнє застосування ризик-орієнтованого підходу.

Комінбанк несвоєчасно передав документи в НБУ та через це отримав штраф в 10 млн грн.

Додатково НБУ вжиті відповідні заходи впливу за порушення фінмоніторингу до 18 небанківських фінустанов.

https://www.finradnyk.site/%d0%b4%d0%b5%d0%ba%d0%bb%d0%b0%d1%80%d0%b0%d1%86%d1%96%d1%8f-%d0%bf%d1%80%d0%be-%d0%b4%d0%be%d1%85%d0%be%d0%b4%d0%b8-%d0%ba%d0%be%d0%bc%d1%83-%d0%bf%d0%be%d1%82%d1%80%d1%96%d0%b1%d0%bd%d0%be-%d0%bf/

Схожі записи

Залишити відповідь

Ваша e-mail адреса не оприлюднюватиметься. Обов’язкові поля позначені *